등록번호	감사평가-137		담당자		팀장		상임이사		이사장
등록일자	2023. 1. 9.
결재일자	2023. 1. 9.
공개구분	공개		협 조
2023년 자체감사 계획
양산시시설관리공단 (감사평가팀)

2023년 자체감사 계획

I. 개 요

□ 관련 근거

ㅇ「공공감사에 관한 법률」제19조(자체감사계획의 수립·실시)

ㅇ「공공감사에 관한 법률 시행령」제11조(감사계획의 수립)

ㅇ「양산시시설관리공단 감사규정」제12조(감사계획의 수립)

□ 자체감사 운영 추진방향

❶ 공정하고 객관적인 감사

❷ 예방지도 중심의 감사행정

❸ 엄정한 공직기강 확립을 통한 청렴한 공직문화 조성

❹ 제도개선 및 대안 마련으로 신뢰받는 감사

추진

방향

목표

건강하고 투명한 윤리경영 “클린공단”실현

감사

종합감사

특정감사

복무감사

일상감사

전 직원의 청탁금지 위반, 복무위반, 근무실태 등을 중점 점검

주요사업 집행에 앞서 그 업무의 적법성·

타당성 등을 사전점검

특정한 업무·이슈등에 대하여 문제점을 파악,  책임소재를 규명하고 대책마련

각 부서의 기능·임무 및 조직·인사·예산 등의 업무전반의 운영 등을 점검

감사

내용

□ 자체감사 중점 과제

ㅇ (사전 예방 활동 강화) 자율적 내부통제 시스템, 일상감사, 계약심사 등을 통하여 사전 예방 감사를 중점으로 실시

ㅇ (공직기강 확립) 청렴문화 정착, 갑질근절 예방활동 및 복무위반 사례 알림, 명절·휴가철 공직기강 감찰 중점 실시

ㅇ (소통하는 열린감사) 감사의 투명성과 공정성을 확보하기 위하여 열린감사 실시, 자체감사 사례 및 청렴시책 등 정보 추진

Ⅱ. 2022년 감사 운영 실적

□ 2022년 물품구입(자산) 관리실태 점검

ㅇ 감사기간 : 2022. 3. 2.(수) ~ 3. 4.(금), 3일간

ㅇ 감사내용

- 물품기본계획 수립 여부 및 물품구입(자산취득) 현황 여부

- 물품구입 관련 전반(정수현황, 대장관리 현황, 관리상태, 폐기여부 등)

- 물품구입 관련 일상감사 적정성 여부 등

ㅇ 감사결과

- 위반사항 : 없음(미비사항 현장에서 즉시 시정조치)

- 2021, 2022년 물품구매계획, 자산취득비 물품구입 계획수립, 서류수량, 상태, 구입연월, RFID부착 일상감사 등 특이사항 없음

- 2022년 소모품대장, 목록표, 세부항목, 21년 이월 수량, 종량제봉투 불출 미작성 등 관리 소홀 등에 대해 개선 조치 추진

□ 2022년 유실물 관리 및 처리실태 점검

ㅇ 감사기간 : 2022. 3. 22.(화) ~ 3. 24.(목), 3일간

ㅇ 감사내용 : 유실물 처리 실태 전반 및 관련 규정 준수 여부 등 점검

- 유실물 등 관련 대장 관리 여부

- 유실물 처리(매뉴얼, 수량, 처리기간, 보고처리 등)의 적정 여부

ㅇ 감사결과

- 위반사항 : 없음(미비사항 현장에서 즉시 시정조치)

- 개인적 임의처리 사례가 없으며, 귀중품 등 금고 분실물 보관함에 관련 절차를 준수하여 보관되어 관리되고 있음

- 경찰청유실물통합포털(로스트112)를 활용하여 귀중품 등을 적절하게 처리하고 있음.

□ 2022년 동호회 운영 및 실태 점검

ㅇ 감사기간 : 2022. 4. 26.(화) ~ 4. 28.(목), 3일간

ㅇ 감사내용 : 동호회 운영, 지원금 지급 실태 점검

ㅇ 감사결과

- 위반사항 : 없음(미비사항 현장에서 즉시 시정조치)

- 코로나19로 인하여 동호회 활동이 감소, 사회적 거리두기 해제에 따른 동호회 적극 활동 권장

- 지원금 신청 및 지급시 관련 증빙자료 등을 철저히 검토

□ 2022년 종량제봉투 관리실태 점검

ㅇ 감사기간 : 2022. 5. 24.(화) ~ 5. 26.(목), 3일간

ㅇ 감사내용 : 종량제봉투 수불 및 관리실태 전반

ㅇ 감사결과

- 위반사항 : 없음(미비사항 현장에서 즉시 시정조치)

- 종량제봉투 재고 및 수입금 전산자료와 일치

- 악성 재고 및 불량품 재고 일치

- 종량제봉투 판매점을 대상으로 한 만족도 조사 결과 전반적으로 “만족”하다고 답변

□ 2022년 직원 근무실태 점검결과

ㅇ 감사기간 : 2022. 6. 20.(월) ~ 6. 26.(일), 7일간

ㅇ 감사내용 : 취업규정, 복무위반 점검, 근무기강 확립 및 예방

ㅇ 감사결과

- 복무위반 : 2건

사업팀명	성명	지적사항	처분사항	비고
경영지원팀	000	성실의무 및 품위유지 위반	“주의”
웅상체육팀	000	겸직제한 및 금지행위 위반	“감봉 1개월”

- 관용차량 문 미시건 등 지적사항 : 5건(현장 즉시 시정조치)

- 지속적 직원 출·퇴근 보안관리, 초과근무 시 증빙 철저 강조

□ 2022년 양산시의회 행정사무감사

ㅇ 감사기간 : 2022. 9. 14.(수) ~ 9. 22.(목), 9일간

ㅇ 감사내용 : 시정 전반에 대한 행정사무감사 실시

ㅇ 지적사항 : 총5건(시정처리요구 1, 건의 4)

- 관내 예술회관 및 아트홀 등 연습실 대관 활성화(건의)

- 공연장 대관 활성화를 위한 해결방안 마련(건의

- 체육 종목별 시설 대관에 관한 기준 마련(시정처리요구)

- 시설관리공단 내 CCTV를 통합관제센터와 연계 운영(건의)

- 양산시 종합감사 및 행정사무감사 지적사항 이행 철저(건의)

□ 2022년 자체 종합감사

ㅇ 감사기간 : 2022. 11. 28.(월) ~ 12. 2.(금), 5일간

ㅇ 감사내용 : 시설관리공단 업무 전반에 대한 종합감사

ㅇ 감사결과

- 지적사항 : 총 17건(본처분 9건, 현지조치 8건)

- 재정상 조치 : 8건, 총3,864,908원

- 신분상 조치 : 5건, 5명(훈계 3, 주의 2)

합 계		지적건수							현지 조치	모범 사례 (인원)
건수	금액(원)	소계	징계 (인원)	시정		주의 (인원)	개선	권고
				건수	금액(원)
17건	3,864,908	9건	-	9건	3,864,908			-	8건	-

□ 2022년 공직기강 확립을 위한 복무기강 감찰 등

복무감찰	기 간	감찰결과
설 명절 공직기강 감찰	‘22. 1. 19. ~ 2. 2.	신분상 조치(경고 1명) 현장시정 3
2022년 대통령선거 대비 공직기강 감찰	‘22. 2. 26. ~ 3. 9.	지적사항 없음
제8회 지방선거 대비 공직기강 감찰	‘22. 4. 4. ~ 5. 31.	현장시정 2
지방자치단체 전환기 공직기강 감찰	‘22. 7. 12. ~ 9. 8.	지적사항 없음
추석 명절 공직기강 감찰	‘22 8. 29. ~ 9. 12.	지적사항 없음
이태원 사고 계기 복무감찰	‘22. 10. 31. ~ 11. 5.	지적사항 없음
복무기강 특별조사	‘22. 11. 9. ~ 11. 25.	신분상 조치(훈계 4명)
연말 공직기강 특별감찰	‘22. 12. 19. ~ 12. 31.	현장시정 1

Ⅲ. 2023년 자체감사 계획

1		감사개요

□ 감사기간 : 2023. 1. ~ 12.

□ 감사대상 : 전 사업팀

ㅇ 대상부서 : 1본부 2사업부 15개팀

ㅇ 직원현황 : 총268명(일반직 102명, 업무직 92명, 현업직 74명)

ㅇ 감사인력 : 감사평가팀 직원 총 6명(공단 정원 인력의 2.2%)

ㅇ 감사종류 : 종합감사, 특정감사, 복무감사, 일상감사 등

ㅇ 예산규모 : 25,622,862천원(2023년 당초예산 기준)

2		자체감사 추진계획

□ 2023년도 연간 감사일정

월별	구분	감사명	대상부서	감사처
1월	종합	2022년 자체감사활동 서면심사	전 사업팀	감사원
1월	복무	설 명절 공직기강 감찰	전 사업팀	감사평가팀
2, 3월	종합	2023년 양산시 종합감사	전 사업팀	양산시
4월	특정	시설대관 운영 및 실태	해당 사업팀	감사평가팀
5월	특정	외부강의 신고 및 겸직위반 사례점검	전 사업팀	감사평가팀
6월	복무	직원 복무·근무 실태	전 사업팀	감사평가팀
6월	종합	양산시의회 행정사무감사	전 사업팀	양산시의회
7, 8월	복무	하계 휴가철 공직기강 확립 감찰	전 사업팀	감사평가팀
9월	복무	추적 명절 공직기강 확립 감찰	전 사업팀	감사평가팀
10월	특정	안전 및 물품(자산)관리 실태	전 사업팀	감사평가팀
11월	특정	유실물 관리 및 처리 실태	전 사업팀	감사평가팀
12월	복무	연말연시 공직기강 확립 감찰	전 사업팀	감사평가팀

□ 2023년 양산시 종합감사

ㅇ 감사목적 : 업무전반에 대한 감사로 문제점에 대한 대책을 마련하여 공단 운영의 투명성 및 효율성 확보

ㅇ 감사주기 : 2년

ㅇ 감사기간 : 2023. 2. 14. ~ 2. 22.(7일간)

ㅇ 감사범위 : 2021. 7. 1. ~ 2022. 12. 31.

□ 양산시의회 행정사무감사

ㅇ 감사목적 : 효율적인 행정 수행과 시민 복리증진 및 지역발전을 위한 올바른 시정 방향 제시

ㅇ 감사일정 : 2023. 6.(2023년 양산시의회 연간 회기 운영계획 참조)

ㅇ 감사범위 : 2022. 1. 1. ~ 2022. 12. 31.

□ 공단 특정감사

ㅇ 감사목적 : 특정업무에 대한 문제점을 파악하고 개선대책을 마련 하여 업무의 신뢰도 향상을 제고

ㅇ 감사기간 : 2023. 4.  ~ 12.

ㅇ 감사대상 : 특정감사 업무와 관련된 사업팀

ㅇ 감사내용 및 일정(예정)

- 시설 대관 운영 및 실태(4월)

- 외부강의 신고 및 겸직위반 사례 점검(5월)

- 안전 및 물품(자산)관리 실태(10월)

- 유실물 관리 및 처리 실태(11월)

□ 공단 복무기강 감찰

ㅇ 감사목적 : 수시 복무기강 감찰 실시로 직원들의 복무의무 위반, 성비위·음주사건, 금품수수 등의 비위행위를 사전에 차단

ㅇ 감찰기간 : 명절·하계휴가철 등 중점감찰, 연중 수시 점검 시행

ㅇ 대    상 : 전 직원

ㅇ 방    법 : 불시 복무점검, 비노출 점검 및 감찰활동, 제보에 따른 조사 실시

□ 일상감사(공단) 및 계약심사(양산시)

ㅇ 감사기간 : 연중

ㅇ 감사인원 : 감사평가팀 일상감사 담당직원(1명)

ㅇ 감사대상

- 일상감사 : 공사비 1천만원 이상, 물품·용역비 5만원 이상(조달구입 제외)

- 계약심사 : 공사 추정금액 3억원 이상, 용역 추정금액 7천만원 이상, 물품 추정금액 2천만원 이상

ㅇ 감사내용

- 일상감사 실시로 행정적 낭비요인과 시행착오 예방

- 사업의 합법성, 재원조달 및 원가계산 적정성 등

Ⅳ. 행정사항

□ 공공감사 정보시스템 확정(안) 입력 : 2023. 1. 31.(화)

□ 감사결과 공개 실시(전 사업팀 공문 통보, 공공감사정보시스템 등록)

□ 성실하고 능동적 업무처리과정을 권장하기 위한 적극행정 면책제도 운영 추진

□ 외부기관 감사, 각종 행사·업무등의 사유에 따라 감사일정 변경가능.    끝.